7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。

　　8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。

　　9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。

　　10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。

　　11、中国证监会规定的其他要求。

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