第一条为维护全国银行间债券市场债券远期交易参与者（以下简称参与者）的合法权益，明确债券远期交易双方的权利与义务，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国合同法》、《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》等法律、行政法规和部门规章，参与者在平等、自愿的基础上，签订本协议。
　　第二条债券远期交易可能蕴含一定风险，交易双方须了解相应法律、行政法规和部门规章，并审慎评估自身的财务状况、内控制度等，以确定是否从事债券远期交易。

　　第三条 名词释义

　　（一）债券远期交易（以下简称远期交易）：与《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》中远期交易的含义相同。

　　（二）标的债券：远期交易的标的资产。在成交合同中以债券代码和债券简称标识。

　　（三）标的债券数量：标的债券的面值总额,单位为万元。

　　（四）买方：交易双方中买入标的债券的一方。

　　（五）卖方：交易双方中卖出标的债券的一方。

　　（六）成交日：交易双方订立成交合同的日期。

　　（七）结算日：交易双方约定的进行债券交割和资金支付的日期。（大唐金融 www.dtjr.com）

　　（八）远期交易期限：成交日至结算日的实际天数，含成交日，不含结算日。

　　（九）远期交易净价：交易双方在成交日约定、在结算日进行交割的标的债券的净价，单位为元/百元面值。

　　（十）结算日应计利息：上次付息日（或起息日）至结算日为止（不含结算日）累计的按百元面值计算的债券发行人应支付债券所有人的利息，单位为元/百元面值。

　　（十一）结算金额：远期交易结算时，买方向卖方支付的资金额。结算金额＝（远期交易净价＋结算日应计利息）×标的债券数量/100，单位为元。

　　（十二）结算方式：交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，包括券款对付、见券付款和见款付券三种。

　　（十三）债券账户：交易双方在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）开立的用于远期交易债券交割的账户。

　　（十四）资金账户：交易双方约定的用于远期交易资金支付的账户，其基本要素包括开户行名称、账户名称和账号。

　　第四条交易双方进行远期交易，应通过全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）交易系统进行。交易双方在通过同业中心交易系统逐笔订立书面形式的成交合同（同业中心交易系统生成的成交单）时，可视需要签订补充合同，但补充合同不得与本协议相冲突。

　　本协议与书面形式的成交合同及补充合同一起构成完整的远期交易合同。

　　远期交易合同在成交合同订立后立即生效。

　　第五条为保证远期交易合同的履行，交易双方可按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。

　　（一）交易双方约定设定保证金（券）时，须明确保证金（券）的金额、数量、种类、提交日期、提交方式及保管方式。

　　（二）保证金可由双方自行保管，也可集中保管。集中的保证金由同业中心或中央结算公司代为保管，同业中心或中央结算公司应在中国人民银行当地分行开立专门的资金账户用于存放保证金，并与远期交易双方另行签订协议确定在保证金的集中保管及其处理过程中各自的权利与义务。保证金及其孳息归保证金的提供方所有，同业中心或中央结算公司不得挪用。

　　保证券由中央结算公司在提供方的债券账户中办理质押登记。

（资料来源：大唐金融 www.dtjr.com）

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